法定證照:目前共13種,金融從業人員必須先具備相關證照,至相關公會登錄後即取得執業資格。
金融證照測驗機構
應試科目、模組
應考科目有20種:
13 種金融相關證照模組化考照方式 |
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No. |
金融從業人員 |
證照名稱 |
考試科目 |
可銷售之金融商品 |
1 |
證券商業務人員 |
證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書 |
1+2(A)+3(A)or 投資型保險商品業務員+2(A) |
一、利率衍生性商品 |
2 |
證券商高級業務人員 |
證券商業務人員高級業務員資格測驗合格證明書 |
1+2(B)+3(B) |
一、利率衍生性商品 |
3 |
證券投資分析人員 |
證券投資分析人員測驗合格證明書 |
1+2(B)+3(C)+4 |
一、有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金 |
4 |
期貨商業務員 |
期貨商業務員資格測驗合格證明書 |
1+5(A)+6 |
一、期貨商:期貨、選擇權、期貨選擇權 |
5 |
期貨交易分析人員 |
期貨交易分析人員資格測驗合格證明書 |
1+5(B)+7+8 |
一、期貨商:期貨、選擇權、期貨選擇權 |
6 |
投信投顧業務員 |
證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書 |
1+2(B)+3(B)+9 or 信託業業務人員+9 |
一、國內基金、境外基金 |
7 |
股務人員 |
股務人員專業能力測驗合格證明 |
1+10 |
(非屬銷售金融商品人員) |
8 |
票券商業務人員 |
票券商業務人員資格測驗合格證書 |
1+11+12 |
短期票券(國庫券、可轉讓定期存單、本票或匯票、一年期以下受益證券或資產基礎證券等)及相關衍生性金融商品 |
9 |
信託業業務人員 |
信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書 |
1+13+14 or 投信投顧業務員+13 |
信託業業務相關金融商品 |
10 |
銀行具有業務或交易核准權限之各級主管 |
銀行內部控制與內部稽核測驗考試合格證書 |
1+15+16 |
(非屬銷售金融商品人員) |
11 |
人身保險業務員 |
人身保險業務員資格測驗合格證書 |
1+17 |
人身保險商品(投資型保險商品除外) |
12 |
財產保險業務員 |
財產保險業務員資格測驗合格證書 |
1+18 |
財產保險商品 |
13 |
投資型保險商品業務員 |
投資型保險商品業務員資格測驗合格證 |
1+17+19+20 or 證券商業務人員+17+19 |
投資型保險商品 |
備註:
模組化範例說明: