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金融證照的種類

金融證照的種類

  • 國內金融證照
    • 法定證照 (金融從業人員必須先具備相關證照,至相關公會登錄後即取得執業資格。)
    • 13種法定金融證照:
      銀行業務
      1. 信託業業務人員
      2. 銀行內控與內稽
      3. 票券商業務人員
      證券、期貨、投信投顧
      4. 證券商業務人員
      5. 證券商高級業務人員
      6. 證券投資分析人員
      7. 期貨商業務員
      8. 期貨交易分析人員
      9. 投信投顧業務員
      10. 股務人員
      保險業務
      11. 人身保險業務員
      12. 財產保險業務員
      13. 投資型保險商品業務員
    • 非法定證照 (屬專業能力檢定性質,目的在向雇主與客戶證明金融從業人員具備一定程度之專業技能。)
    • 非法定之主要金融證照:
      銀行業務
      1. 債權委外催收測驗
      2. 授信人員專業能力測驗
      3. 外匯人員專業能力測驗
      4. 理財規劃人員專業能力測驗
      5. 金融人員風險管理專業能力測驗
      6. 外匯交易專業能力測驗
      7. 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗
      證券、期貨、投信投顧
      1. 債券人員
      2. 資產證券化
      3. 企業內部控制
      保險業務
      1. 人壽保險核保理賠人員
      2. 財產保險核保理賠人員
  • 國際金融證照
    • 金融從業人員取得相關證照,除可提昇自身競爭力,未來亦可至其他國家執業。
    • 主要國際金融證照:
      • 認證理財規劃顧問(CFP)
      • 風險管理師(FRM)
      • 特許財務分析師(CFA)

國內主要辦理金融證照之機構

台灣金融研訓院
網址: www.tabf.org.tw
證照:
  • 銀行內部控制基本測驗 (法定證照)
  • 信託業業務人員信託業務專業測驗 (法定證照)
  • 理財規劃人員專業能力測驗
  • 初階外匯人員專業能力測驗
  • 初階授信人員專業能力測驗
  • 初階授信人員專業能力測驗
中華民國證券暨期貨市場發展基金會
網址: www.sfi.org.tw
證照:
  • 證券商業務員 (法定證照)
  • 證券商高級業務員 (法定證照)
  • 證券投資分析人員 (法定證照)
  • 投信投顧業務員 (法定證照)
  • 期貨商業務員 (法定證照)
  • 期貨交易分析人員 (法定證照)
  • 債券人員
  • 股務人員 (法定證照)
  • 企業內控
  • 資產證券化
  • 票券商業務人員 (法定證照)
財團法人保險事業發展中心
網址:https://www.tii.org.tw/tii/
證照:投資型保險商品業務員 (法定證照)
中華民國人壽保險商業同業公會
網址: www.lia-roc.org.tw
證照:人身保險業務員 (法定證照)
中華民國產物保險商業同業公會
網址: www.nlia.org.tw
證照:財產保險業務員 (法定證照)
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