金融教育中心

各類金融證照測驗科目、報名資格

證照

主辦單位

測驗科目

報名資格

證券商業務員

證券暨期貨市場發展基金會

1. 證券投資概論
2. 財務分析概論
3. 證券法規概論
4. 證券交易實務

1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業著。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者
3. 教育行政機關認可之高中、高職學歷鑑定考試及格並取得資格證明書者。

證券商高級業務員

證券暨期貨市場發展基金會

1. 證券投資概論
2. 財務分析概論
3. 證券法規概論
4. 證券交易實務

1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得投信投顧業務員資格者。
5. 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。

期貨商業務員

證券暨期貨市場發展基金會

1. 期貨交易法規
2. 期貨交易理論與實務

1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

期貨交易分析人員

證券暨期貨市場發展基金會

1. 期貨法規與自律規範
2. 衍生性商品之風險管理
3. 期貨、選擇權與其他衍生性商品
4. 總體經濟及金融市場（含產業經濟）

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事期貨相關工作二年以上經驗者。
2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關工作一年以上經驗者。
3. 取得期貨商業務員資格者，並從事期貨相關工作一年以上之經驗者。

證券投資分析人員

證券暨期貨市場發展基金會

1. 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)
2. 投資學
3. 會計及財務分析
4. 總體經濟及金融市場

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作二年以上經驗者。
2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年以上經驗者。
3. 經投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之）。
4. 取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得高級業務員資格者，前後之工作資歷皆可認列之）。

投信投顧業務員

證券暨期貨市場發展基金會

1. 投信投顧相關法規(含自律規範)
2. 證券投資與財務分析證券
3. 交易相關法規與實務

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。

票券商業務人員資格測驗

證券暨期貨市場發展基金會

1. 票券金融法規
2. 票券金融實務

凡是對票券商業務人員有興趣者，皆可報名參加。

債券人員專業能力測驗

證券暨期貨市場發展基金會

1. 債券市場理論
2. 債券市場實務(含債券法規)

1. 公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。
2. 取得證券商業務員資格者。
3. 取得證券商高級業務員資格者。
4. 取得投信投顧業務員資格者。
5. 取得證券投資分析人員資格者。
6. 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。

股務人員專業能力測驗

證券暨期貨市場發展基金會

1. 股務作業法規
2. 股務作業實務

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 取得證券商業務員資格者。
3. 取得證券商高級業務員資格者。
4. 取得投信投顧業務員資格者。
5. 取得證券投資分析人員資格者。
6. 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。
7. 從事股務相關工作一年以上經驗者。

企業內部控制基本能力測驗

證券暨期貨市場發展基金會

1. 企業內部控制理論
2. 企業內部控制實務(含相關法規)

凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具有興趣者。

銀行內部控制基本能力測驗

台灣金融研訓院

1. 銀行內部控制與內部稽核法規
2. 銀行內部控制與內部稽核

凡金融從業人員或對銀行內部控制與內部稽核相關工作具有興趣者，均歡迎報名參加(不限資格)。

信託業業務人員信託業務專業測驗

台灣金融研訓院

1. 信託法規
2. 信託實務

1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 教育行政主管機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。(註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。)

理財規劃人員專業能力測驗

台灣金融研訓院

1. 理財工具
2. 理財規劃實務

凡對理財規劃有興趣者，均歡迎報名參加(不限資格)。

初階外匯人員專業能力測驗

台灣金融研訓院

1. 進口外匯業務
2. 出口外匯業務
3. 國外匯兌業務

凡從事國際貿易業務、進出口外匯作業，以及對外匯實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加(不限金融從業人員)。

初階授信人員專業能力測驗

台灣金融研訓院

1. 授信法規
2. 授信實務

凡從事授信相關業務，以及對授信實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加。

進階授信人員專業能力測驗

台灣金融研訓院

1. 授信法規
2. 授信實務

1. 經初階授信人員專業能力測驗合格者。
2. 從事授信業務相關工作二年以上經驗者。

人身保險業務員資格測驗

中華民國人壽保險商業同業公會

1. 金融市場常識與職業道德
2. 保險實務
3. 保險法規(人身保險業務員資格測驗統一教材)

1. 年滿二十歲。
2. 具有國中以上學校畢業或同等學歷者。
3. 經由所屬公司向財政部指定的各有關公會報名。
4. 報名時需檢附通過所屬公司辦理的基本教育訓練之證明文件才能報名。

產險

中華民國產物保險商業同業公會

1. 金融市場常識與職業道德
2. 保險實務
3. 保險法規

1. 凡中華民國國民、外僑取得永久居留證、大陸配偶領有長期居留證。
2. 年滿二十歲，具有國中以上學校畢業或同等學歷。
3. 經完成基本教育訓練合格者，得由所屬報名單位向中華民國產物保險商業同業公會報名，參加資格測驗。

投資型保單

財團法人保險事業發展中心

1. 投資型保險商品概要
2. 金融體系概述
3. 投資學概要
4. 債券與證券之評價分析
5. 投資組合管理

1. 參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已取得人身保險業務員資格，且為登錄中之業務員者。
2. 參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已通報壽險公會並獲授權招攬年金保險業務者。
3. 符合第一類組資格且為證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券投資分析人員、投信投顧業務員四類人員之一者。本類組應考人員，得抵免本測驗第二節次科目。
4. 曾參加本資格測驗，成績尚未公佈者、已測驗合格者、違反試場規則受處分而未屆滿者，均不得報名參加測驗。

中小企業財務人員

台灣金融研訓院

1. 中小企業財務資源與法規
2. 中小企業財務會計實務

1. 教育行政主管機關認可高中或高職以上學校畢業者。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 教育行政主管機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。